零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。总监和经理哪个大>

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(l总监和经理哪个大iǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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